渣打证券遭港证监谴责及罚款260万

智通财经APP获悉，渣打证券(香港)有限公司(渣打证券香港)因干犯与卖空指示有关的内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》，遭港证监谴责及罚款260万元。

港证监称，渣打证券香港于2014年1月至2015年8月期间，没有制订足够的系统及监控程序，以致出现至少61项违规行为，当中涉及由11名不同交易柜台的交易员所执行的卖空活动。

此外，渣打证券香港误解及违反了《财政资源规则》，误将应从其交收代理人(渣打银行(香港)有限公司，简称渣打银行香港)收取的款项列入其于2015年1月至9月财务申报表中的速动资产内。截至2015年8月31日，当渣打证券香港在其速动资产内剔除应从渣打银行香港收取的款项，渣打证券香港便会出现20亿元的规定速动资金短欠数额。

港证监认为，渣打证券香港违反了《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》。

港证监在决定上述制裁时，已考虑到这宗个案的所有相关情况，包括：

渣打证券香港干犯的缺失所持续的时间及程度；

渣打证券香港在与证监会解决纪律处分程序中表现合作；

渣打证券香港已即时采取措施以纠正其违反《财政资源规则》的行为，以及采用其他补救措施；

渣打证券香港已改善卖空的内部监控制度；及

渣打证券香港并无遭受纪律处分的纪录。