定期报告存在重大遗漏 新亚制程(002388.SZ)及相关人员收广东证监局行政处罚决定书

智通财经APP讯，新亚制程(002388.SZ)发布公告，2023年9月12日，公司收到中国证监会广东证监局下发的《行政处罚决定书》(〔2023〕18号)。

据悉，公司未按规定及时披露关联交易，未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中真实、准确、完整披露关联关系及关联方资金占用的情况，相关定期报告存在重大遗漏的行为，违反了《证券法》第七十八条第一款、第二款，第七十九条，第八十条第一款、第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述的违法情形。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定，徐琦作为公司上述违法事项发生期间的实际控制人、时任董事，主导实施关联方非经营性资金占用事项，胡大富作为公司时任董事、总经理，胡丹作为公司时任董事、财务总监，参与、知悉关联方非经营性资金占用事项，是对新亚制程上述违法事项直接负责的主管人员。许雷宇作为公司时任董事长，疏于行使管理职责，在相关业务审批过程中未审慎核查，未勤勉尽责，是新亚制程上述违法事项的其他直接责任人员。

此外，徐琦作为公司原实际控制人，组织、指使从事上述违法行为，构成《证券法》第一百九十七条所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。

中国证监会广东证监局决定:一、对公司给予警告，并处以150万元的罚款;二、对徐琦给予警告，并处以180万元的罚款。其中，对其作为实际控制人违法违规行为处以100万元的罚款，对其作为直接负责的主管人员处以80万元的罚款;三、对胡大富、胡丹给予警告，并分别处以60万元的罚款;四、对许雷宇给予警告，并处以50万元的罚款。