涉及“光刻机”回复构成误导性陈述 苏大维格(300331.SZ)及董秘蒋林收江苏证监局行政处罚事先告知书

智通财经APP讯，苏大维格(300331.SZ)发布公告，公司于2023年10月8日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》(编号：证监立案字0102023018号)和《调查通知书》(编号：证监调查字0102023382号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。

2023年10月13日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字〔2023〕9号)。

据悉，2023年9月14日12时25分，苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问，回复称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口;同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。公司前述回复发布后，下午开盘后公司股价快速由跌转涨，最终收盘上涨20%。

公司前述回复所称已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备，而非用于芯片制造的光刻机，该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，具有误导性。

江苏证监局认为，苏大维格以上信息披露不准确、不完整，构成误导性陈述，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款、第八十四条第一款规定，属于《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

苏大维格董事会秘书蒋林，负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下，将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并决定发布。根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第一款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011)11号)第十五条，蒋林是上述违法行为直接负责的主管人员。

江苏证监局拟决定：一、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予警告，并处以一百五十万元罚款;二、对蒋林给予警告，并处以一百万元罚款。