因利便交易纪录的缺失 瑞银证券遭港证监罚款450万

智通财经APP获悉，瑞银证券亚洲有限公司(瑞银证券)因没有就利便交易活动制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录，遭香港证券及期货事务监察委员会(以下称港证监)谴责及罚款450万元。

瑞银证券在港证监于2016年对其进行的视察及其后的调查期间，没有向港证监提供其利便客户交易（利便交易是指经纪行以主事人身份处理客户的交易而非代客户买卖）的完整资料。尤其是，瑞银证券当时只能找出其在2015年6月至2016年6月期间进行的利便客户交易中约一半的客户同意纪录。

瑞银证券作为一家持牌法团，有责任根据监管规定具备及有效地运用其所需的资源和程序，以适当地进行其业务活动。瑞银证券亦应备存及保留足够的纪录，以解释其利便客户业务的运作。