新股消息 | 卓正医疗拟港股IPO 中国证监会要求说明本次发行前后是否持续符合有关外资准入政策等事项

智通财经APP获悉，7月12日，中国证监会公示境外发行上市备案补充材料要求(2024年7月5日—2024年7月11日)。其中，中国证监会要求卓正医疗说明本次发行前后是否持续符合有关外资准入政策。据悉，5月16日，卓正医疗递表港交所主板，海通国际、浦银国际为其联席保荐人。

具体来看，中国证监会公示指出，请卓正医疗就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、请说明：(1)发行人收购卓正投资咨询、武汉神龙天下股权的定价依据、价款支付情况及税费缴纳情况，转让价格是否公允、所履行的外汇及外资管理、境外投资等境内监管程序情况以及合规性情况；(2)协议控制架构设立的合规性，包括但不限于搭建和返程投资涉及的各境内自然人、境内机构和外商投资企业履行外汇管理等监管程序的具体情况等；(3)请对发行人发行前及发行后公司控制权情况进行说明。

二、请说明：(1)你公司及下属公司经营范围是否涉及国家禁止或限制外商投资的领域，本次发行前后是否持续符合有关外资准入政策。(2)你公司涉及国家禁止或限制外商投资的领域企业设立及变更履行的监管程序情况。

三、请说明：(1)你公司及下属公司经营的医疗机构是否存在超出资质范围经营的行为，是否存在重大医疗事故或医疗纠纷、行政处罚等。(2)你公司及下属公司开展的互联网诊疗活动是否已经取得开展互联网诊疗活动的准入许可，是否符合互联网诊疗等相关法律法规的要求。

四、请说明你公司期权激励计划股份来源，是否存在以顾问身份参与计划的情形，如存在请对照监管指引核查。

五、数据方面，请说明：公司开发、运营的网站、APP、小程序等产品收集及储存的客户、供应商等的信息规模以及数据收集使用、境内外本地化存储情况，是否涉及向第三方或向境外提供境内个人用户数据信息，是否符合个人信息出境有关法律法规规定，并说明上市前后对境内个人信息保护和数据安全的安排或措施。

招股书显示，卓正医疗是中国领先的私立中高端综合医疗服务机构。根据弗若斯特沙利文的资料，按在中国覆盖的城市数量计，公司于截至2023年12月31日在所有私立中高端综合医疗服务机构集团中排名第一。此外，根据弗若斯特沙利文的资料，按2023年付费患者就诊人次及收入计算，在中国所有私立中高端综合医疗服务机构集团中分别排名第二及第三。

财务方面，2021年~2023年，卓正医疗收入分别约人民币4.17亿元、4.73亿元、6.90亿元；同期年内亏损分别为约人民币2.51亿元、2.22亿元、3.53亿元。