美联储正加紧调查高盛(GS.US)涉1MDB腐败案 该行股票再遭降级

本文来自华尔街见闻。

据报道，知情人士透露，美联储正加紧调查高盛(GS.US)高层如何绕过银行内部监管系统，来协助马拉西亚发展有限公司(IMDB)筹集数十亿美元。近几周来，美联储对该投行和个人的调查力度正在增强。

知情人士表示，美联储此前对高盛在职和离职员工进行了约谈，对职员如何轻易绕开内部规范进行了调查，而过去数周，高盛的代表也与美联储会面，为该行的内部监管进行了辩护。

华尔街见闻此前文章提到，美国司法部此前的调查结果显示，高盛通过代号为Magnolia、Maximus以及Catalyze的项目为1MDB筹集了高达65亿美元的资金，从中赚取约6亿美元。检察官称，筹资期间，超过27亿美元被转移到由马来西亚金融家刘特佐(Jho Low)和高盛集团前东南亚地区主管蒂姆•莱斯纳(Tim Leissner)等人控制的账户，用来向政府官员行贿，包括为马来西亚前首相纳吉布手中的一支基金提供资金，以及为他的妻子购买珠宝。

马来西亚检方正准备民事起诉高盛不当为1MDB公司发行债券募资并索偿45亿美元。

在美国，美联储不具有刑事检察官的权力，但可以而且经常会对涉及银行丑闻的人员进行制裁。作为高盛的主要监管机构，美联储有权惩罚银行或令其实施改革。

美联储在一份电子邮件声明中表示，美联储的政策是不证实或否认对高盛调查的存在，但如果证据确凿，他们会将涉及刑事违法行为者移交司法部门。

本月，前高盛东南亚负责人Tim Leissner因参与IMDB丑闻而认罪，但他辩护他的行为是高盛文化的一部分。Leissner对他共谋洗钱并违反“反海外腐败法”表示认罪，并承认贿赂马来西亚和阿联酋国官员。

1MDB事件持续发酵后，高盛股价连连重挫。过去一个月，高盛股价下跌了近14%，投资者对该行在声誉及财务上受到的冲击颇感担忧。

本周五高盛股价低开低走，盘中跌超3%，收跌2.13%，收报190.69美元。

同日，美林美银分析师Michael Carrier也将高盛股票评级由买入下调至中性，将目标股价由280美元下调至225美元，理由是IMDB事件对高盛带来的不确定性将持续一段时间。

Carrier认为，高盛“有可能面临罚款，惩罚和其他制裁，但截至目前，我们预计不会对它的长期业务产生影响。鉴于调查的时间，尚不清楚，可能需要一些时间，可能会继续拖累高盛股价，并限制其上行空间。”

此前，摩根士丹利也下调了高盛股票评级，认为尚不清楚解决1MDB腐败案需多长时间，高盛可能面临着一系列后续风险。