香港证监会禁止茂宸证券前持牌代表刘戈重投业界12个月

智通财经APP获悉，7月5日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）禁止茂宸证券前持牌代表刘戈重投业界，为期12个月，由2021年7月3日起至2022年7月2日止。

据悉，香港证监会调查发现，刘作为茂宸证券的客户主任，在六名客户以非亲身方式在茂宸证券开立帐户时，谎称曾向他们提供过风险披露声明。

同时，刘在公司不知情下，使用其母及其妻的网上交易帐户进行交易。

香港证监会认为，刘的失当行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

香港证监会在决定有关处分时，已考虑到所有相关情况，包括：刘谎称已向六名客户提供风险披露声明是罔顾后果所为；刘过往并无遭受纪律处分的纪录；及有必要向市场传达强烈的讯息，防止再有类似的失当行为发生。