合规管理岗位涉嫌违规，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路证券营业部出具警示函

作者：智通财经丁婷 2021-12-24 06:34:23

12月22日，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路证券营业部出具警示函。

智通财经APP获悉，12月23日，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路证券营业部出具警示函。青海证监局发现该营业部存在以下问题，一是营业部负责人兼任合规风控岗、二是从事信息技术、合规风控的人员经办客户账户业务，三是部分客户开户资料存在不完整。不准确的情况，上述行为不符合规定。青海证监局要求该营业部采取有效措施，完善内部管理，切实提升合规管理水平。

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