宣传材料未提交总部审核中信证券(600030.SH)黑龙江分公司收黑龙江证监局警示函

作者：智通财经秦志洲 2021-12-31 15:22:12

12月31日，黑龙江证监局对中信证券股份有限公司(中信证券,600030.SH)黑龙江分公司采取出具警示函。

智通财经APP获悉，12月31日，黑龙江证监局对中信证券股份有限公司(中信证券,600030.SH,06030)黑龙江分公司采取出具警示函。经查，分公司存在以下问题：一是对公司总部制度规定落实不到位，未对自行制作的宣传材料提交总部审核；二是分公司自行制作的宣传材料内部审核流于形式，仅采用口头方式进行，无审核留痕；三是分公司个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险。

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宣传材料未提交总部审核 中信证券(600030.SH)黑龙江分公司收黑龙江证监局警示函

宣传材料未提交总部审核中信证券(600030.SH)黑龙江分公司收黑龙江证监局警示函