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违规销售多支金融产品 安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施
作者：
智通财经 黄晓冬
2022-01-11 14:16:47
据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。
智通财经APP获悉，据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在以下问题：一、在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二、对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。上述行为违反了证监会相关规定。
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