违规销售多支金融产品 安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息,安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

智通财经APP获悉,据安徽证监局1月11日消息,安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。经查,信达证券蚌埠淮河路营业部存在以下问题:一、在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二、对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。上述行为违反了证监会相关规定。

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