存在6项违规行为 深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

智通财经APP获悉，据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。经查，深圳德讯证券顾问有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是个别营销人员存在提示未签约客户关注个股的情况；二是部分月度策略报告以及诊股报告未经合规部门审核；三是未按公司规定及时对客户进行电话回访；四是个别营销人员在营销过程中存在“建仓”等具有一定误导性的表述；五是公司部分营销自媒体账号存在未注明投顾人员姓名和资格编号、免责条款不完备的情况；六是对于企业微信中的语音电话沟通未进行有效监控。上述行为违反了证监会相关规定。