个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

作者：智通财经徐文强 2022-01-17 20:05:01

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

智通财经APP获悉，据河北证监局1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。经查，该分公司在开展证券投资顾问业务中存在以下问题：一是在向个别客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险；二是个别营销人员在业务推广和客户招揽环节存在不实、误导性营销宣传；三是个别业务推广环节未按规定进行留痕管理，个别投资者相关资料要素不全。上述行为违反相关规定。

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个别业务推广环节未按规定进行留痕管理 北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正