场内基金销售投资者适当性管理不到位川财证券有限责任公司收警示函

作者：智通财经楚芸玮 2022-01-27 10:54:30

1月27日，四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。

智通财经APP获悉，1月27日，四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。经查，四川证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题：一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位；二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查；三是基金销售业务人员资质管理不到位；四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。上述行为违反规定。

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场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函

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