因交易系统故障 招商证券(600999.SH)年内二次收警示函

智通财经APP获悉，招商证券因交易系统故障，年内再次收警示函。7月12日，证监会对招商证券(600999.SH)出具警示函。经查，证监会发现其在5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会表示，招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

据悉，今年3月14日，招商证券集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。然而，仅过2个月，5月16日，招商证券交易系统部分客户登录又出现异常。

针对3月14日的网络安全事件，深圳证监局于4月2日对招商证券出具警示函处罚。深圳证监局表示，招商证券存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

截至发稿，招商证券(06099)港股报7.54元，下跌0.66%，A股收盘报13.86元，下跌0.14%。