网下申购三一重能违规 黑翼资产及华西证券(002926.SZ)自营账户被限制打新半年

智通财经APP获悉，7月13日，中证协发布了第五批首发股票限制名单。百亿私募黑翼资产旗下13只私募基金产品，以及华西证券(002926.SZ)自营账户，因在科创板三一重能(688349.SH)等新股发行项目网下申购过程中违规，被列入限制名单，皆限制打新6个月，直至2023年1月。

中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据有关规定，决定对在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象列入限制名单。

对此，华西证券回应称，公司在新股申购转账划款出现操作失误，导致申购款项未能及时到账，公司已采取相应整改措施。与此同时，黑翼资产也表示，此次打新受限并非因转账划款失误导致也非主动弃购，主要原因是交易员因5月北京疫情隔离，未能在规定时间内完成所有帐户的申购。

根据三一重能公告，华西证券获配约3.26万股，应缴款总额为97.77万元，但上述股份悉数弃购。据悉，三一重能于6月22日正式上市，发行价格为29.8元/股，截至7月14日，收盘报50.17元。若华西证券按时缴纳认购资金且股持有至今，有望浮盈66.41万元。

此外，资料显示，黑翼资产成立于2014年5月5日，是由业内资深对冲基金经理设立的量化对冲基金，目前资产管理规模超过百亿，以量化股票策略及CTA（管理期货）策略投资为主。私募排排网数据显示，黑翼资产上半年业绩成绩位列百亿私募收益率第三。

除黑翼资产外，今年上半年，还有多家机构被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。如在科创板“晶科能源”等新股发行项目网下申购过程中，有9个配售对象违规，涉及私募有聆泽投资、混沌投资、玺悦资产、众量资产、弘业期货。在科创板“德龙激光”IPO项目网下打新中，衍复投资旗下产品初步获配1621股，尽管应缴款总额不足5万元，但该基金仍全额弃购，最终被协会限制打新半年。

此外，中证协上半年还发出多份首次公开发行股票配售对象黑名单，涉及主板项目59个，共有377个股票配售对象列入黑名单。

根据2018年6月发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。