涉及八年前财务造假案 招商证券被证监会立案调查

智通财经APP获悉，8月13日，招商证券发布公告称收到中国证券监督管理委员会立案告知书。经查，公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

招商证券表示，将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

公告称，此次被查的原因为涉及8年前的一桩财务造假案。2014年，中安消技术以资产重组的方式借壳飞乐股份上市。此后不久，已经更名为中安科的上市公司被查出重组时就存在财务造假。

2019年5月，中安科及相关责任人被证监会处罚。随后，投资者提起索赔诉讼，招商证券作为独立财务顾问，和瑞华会计师事务所一同成为被告。

2020年11月，中安科的证券虚假陈述责任纠纷案一审作出判决，中安消技术、招商证券和瑞华会计师事务所对中安科的付款义务承担连带责任。招商证券对此提出上诉，二审中，法院最终认定中安消技术应对中安消的赔付义务承担连带责任，招商证券在25%范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所在15%范围内承担连带责任。

此次案件同时也是涉证券虚假陈述的案件中，首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。招商证券方面也对外透露，公司已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止此案中唯一一家承担了赔付责任的中介机构。而作为案件的当事人，中安科已被债权人申请破产重整，目前正在推进预重整阶段的相关工作。