存在承销、交易违规等 北交所:对东吴证券(601555.SH)、东北证券(000686.SZ)等6家券商采取监管措施

1月,东吴证券(601555.SH)、东北证券(000686.SZ)、申万宏源证券(000166.SZ)、东亚前海、国信证券(002736.SZ)、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。

智通财经APP获悉,2月7日,北交所公布《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年1月)》。1月,东吴证券(601555.SH)、东北证券(000686.SZ)、申万宏源证券(000166.SZ)、东亚前海、国信证券(002736.SZ)、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施,违规事由包括信息披露违规、承销违规、交易违规等。

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