对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分 安信证券及有关责任人收警示函

智通财经APP获悉，据浙江证监局1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。经查，浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业(002370.SZ)2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

陈永东作为项目内核负责人，秦冲作为安信证券时任分管投行业务的副总经理，李泽业作为安信证券司时任投行业务部门负责人，王时中作为项目质控部门负责人，魏岚作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人，对上述违规行为负有责任。浙江证监局决定对安信证券及陈永东、秦冲、李泽业、王时中采取出具警示函的监督管理措施；对魏岚采取监管谈话措施。

戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，对上述违规行为负有责任。浙江证监局认定戴铭川及叶清文为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。